海外商品取引業者コメックスジャパン及びトータルプランニングに業務停止処分（経済産業省）
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処分内容（株式会社コメックスジャパン）
- 海外商品市場における先物取引の受託等に関する法律第11条第1項の規定に基づく処分
- 海外商品市場における先物取引の受託等に関する業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合を除く）
- 業務停止の期間
- 平成19年12月7日（金）から平成20年12月6日（土）まで（1年）。
処分理由
- 海外先物契約の締結前における書面の交付（法第4条、施行規則第2条第1項）
- 海外商品取引業者の代表者の氏名の記載に虚偽があった。（規則第2条第1項第1号違反）
- 香港先物取引所、ロンドン国際金融先物取引所（LIFFE）、ロンドン国際石油先物取引所（IPE）の海外先物契約に係る売付け又は買付けを行う者の記載に虚偽があった。（第2号違反）
- 香港、LIFFE及びIPEの海外先物契約に係る保証金の価額の記載に虚偽があった。（第5号違反）
- 香港、LIFFE及びIPEの海外先物契約に係る手数料の料率の記載に虚偽があった。（第6号違反）
- 海外先物契約の締結に係る書面の交付（法第5条第1項、施行規則第3条、第4条）
- 海外商品取引業者の代表者の氏名の記載に虚偽があった。（規則第3条第1号違反）
- 海外先物契約に係る売付け又は買付けを行う者の記載に虚偽があった。（規則第3条第2号違反）
- 海外商品市場を開設するものの名称及び当該海外市場の開設地の記載に虚偽があった。（規則第4条第1項表第1号違反）
- 顧客の売買指示に係る書面の交付（法第5条第2項、施行規則第5条）
- 顧客の売買指示の内容を明らかにした書面を交付していなかった。（規則第5条違反）
- 保証金の受領に係る書面の交付（法第6条、施行規則第6条）
- 海外商品取引業者の代表者の氏名の記載に虚偽があった。（規則第6条第1項第1号違反）
- 海外商品市場を開設するものの名称の記載がなかった。（規則第6条第1項第3号違反）
- 成立した先物取引に係る書面の交付（法第7条、施行規則第7条）
- 海外先物契約に係る売付け又は買付けを行う者に委託の媒介、取次ぎ又は代理を行っていないにもかかわらず、当該行為を行ったものとして当該書面により明らかにすべき事項を記載しており、当該書面の記載に虚偽があった。（規則第7条違反）
- 不当な行為等の禁止（法第10条、施行規則第8条）
- 海外先物契約に基づく債務の全部又は一部の履行を不当に遅延させていた。（法第10条第5号違反）
- 海外先物契約に基づく売付け若しくは買付け又はその注文をしないで、自己がその相手方となって売買を成立させていた。（法第10条第6号違反）
- 海外先物契約の締結又は顧客の売買指示の勧誘につき、虚偽の表示をしていた。（規則第8条第10号違反）
- その債務につき、その財産をもって完済することができない状態にありながら、顧客の利益を害するおそれがあることを知って海外先物契約の締結をし、若しくは顧客の売買指示を受け、又はこれらの勧誘をしていた。（規則第8条第13号違反）
処分内容（株式会社トータルプランニング）
- 海外商品市場における先物取引の受託等に関する法律第11条第1項の規定に基づく処分
- 海外商品市場における先物取引の受託等に関する業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合を除く）
- 業務停止の期間
- 平成19年12月7日（金）から平成20年9月6日（土）まで（9カ月）。
処分理由
- 海外先物契約の締結前における書面の交付（法第4条、施行規則第2条第1項）
- 契約締結前書面で「手数料は、売買取引の決済時に損益に関係なく徴収されます。」と記載されているが、徴収方法の記載がなかった。（規則第2条第1項第6号違反）
- 海外先物契約の締結に係る書面の交付（法第5条第1項）
- 海外商品市場における相場の表示に用いる外国通貨の単位及び当該外国通貨の単位を本邦通貨の単位に換算する方法の記載がなかった。（法第5条第1項第4号違反）
- 契約締結書面で「充用できる証券の種類、充用率、充用価格及び充用期間は、別紙で定めるものとする。」と記載しているが、当該別紙を作成、交付していなかった。（法第5条第1項第5号違反）
- 顧客の売買指示に係る書面の交付（法第5条第2項、施行規則第5条）
- 電話により顧客の売買指示を受けたとき、当該顧客に対し、当該顧客の売買指示の内容を明らかにした書面を交付していなかった。（規則第5条違反）
- 保証金の受領に係る書面の交付（法第6条、施行規則第6条）
- 保証金受領書面に海外商品取引業者の代表者の氏名、顧客の住所、海外商品市場を開設するものの名称及び受領した保証金の種類の記載がなかった。（規則第6条第1項第1号、第2号、第3号及び第5号違反）
外部リンク
- 海外商品取引業者に対する行政処分について（経済産業省）
内部リンク
- 海外商品先物取引とは